Archivo de la categoría: Delito

Ejecutivos y empresas responsables

La periodista Natalia Becerra propone el tema de la responsabilidad empresarial en casos de actos dolosos de sus gerentes y altos funcionarios, y recuerda lo ocurrido al conglomerado alemán Siemens en el 2006, cuando se vio envuelto en escándalos de cohecho, al destinar cerca de US$ 1.400 millones en sobornos a funcionarios extranjeros, para la adquisición de contratos. La justicia, no sólo condenó a las personas detrás de las operaciones, sino que la empresa también tuvo que pagar más de US$ 1.000 millones en multas. En Chile, hasta diciembre del año pasado 2009, la ley estipulaba que la responsabilidad en los delitos de cohecho (soborno), lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, cubría únicamente a las personas involucradas y no a las empresas. Pero con el ingreso de Chile a la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (Ocde) el tema se puso en el tapete y la necesidad de cambiar la legislación, haciendo posible la incorporación de la nueva ley de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas (empresas). Sin embargo, a casi cuatro meses de entrada en vigencia de la normativa, el concepto aún resulta lejano para la mayoría de las organizaciones chilenas. Así lo muestra una encuesta de Generación Empresarial, donde el 55%, de los más de cien ejecutivos encuestados, aún no conoce los alcances de la normativa.

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Nuevo email del saliente José Codner

“Me voy de Farmacias Ahumada en medio de la defenestración de los políticos y de José Antonio Guzmán, presidente de AFP Habitat”, dice una nueva carta que el ahora ex presidente de Fasa, José Codner (foto), envió a su círculo cercano, conocida por el periodista José Troncoso Ostornol. En el correo electrónico, el fundador de la cadena de farmacias incluye dos extractos de noticias, en una de los cuales José Antonio Guzmán “celebra la salida de Codner de la presidencia”. El ex presidente de Fasa cita también un párrafo de una noticia en la cual el candidato presidencial Marco Enríquez-Ominami “enfrenta” al también candidato Sebastián Piñera “por no haber exigido responsabilidad a las personas relacionadas con Fasa”, como parte del caso colusión. Pero Codner es categórico: “El caso Fasa no existe”, dice el empresario en el mail, en el cual recalca que los directores de Fasa (los elegidos con los votos de Falabella, las AFP y los representantes elegidos con sus votos) “infringieron su rol fiduciario y trataron los asuntos de la compañía por la prensa y la televisión como un tema farandulesco”. Con anterioridad, el controlador de la cadena envió un correo electrónico que dio cuenta del quiebre que se produjo al interior del directorio, incluidos los directores elegidos con sus votos, tras el bullado caso colusión. “Ya no les quedan prácticamente armas de lucha a nuestros “krumiros” (rompehuelgas) del directorio, elegidos con nuestros votos: Jaime Sinay, Gabriel Berzcely, Álex Fernández y Eduardo Bellinghausen”, dijo el empresario en un mail anterior. Esa misiva de Codner terminaba de manera tajante: “El próximo 26 de noviembre se renueva el directorio y espero no volverlos a ver nunca más en mi vida”. El quiebre en el directorio se produjo luego que Codner sellara un acuerdo con la Fiscalía Económica y se desatara el bullado “caso colusión”. Con todo, pasado mañana se efectuará una junta extraordinaria de accionistas para elegir a un nuevo directorio. Ha trascendido que, tras la renuncia de Codner a la presidencia, el cargo lo asuma Enrique Cibié. Todos los elegidos con los votos de Codner (Álex Fernández y Gabriel Berczely, Jaime Sinay y Eduardo Bellinghausen) dejarían la mesa. Falabella y las AFP analizan si mantienen a sus directores o los cambian.

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Prisión preventiva a Serrano Parot

serranoarotHasta el Centro de Justicia llegó el ex gerente general de la corredora “Raimundo Serrano Mc Auliffe”, Tomás Serrano Parot (foto), para ser formalizado por el magistrado Ponciano Sallés por tres delitos: 1)uso indebido de valores entregados por terceros para custodia, 2)entrega de datos falsos a la Superintendencia de Valores y Seguros, y 3)apropiación indebida de valores. Según la investigación preliminar realizada por el fiscal Iván Millán, la corredora debía mantener en custodia valores por un total de $8.690 millones, de los cuales hoy se conoce el destino de cerca de $1.500 millones. Tomás Serrano Parot también entregó información falsa a la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS), delito que también se le imputó a Luis Núñez Sepúlveda. Este último se desempeñaba como jefe de control y análisis de la corredora, cuya quiebra fue decretada en junio pasado por el Décimo Juzgado Civil de Santiago. Además se formalizó a Tomás Serrano Parot por apropiación indebida de valores, los que correspondían a dineros ingresados al país por una clienta de la corredora con cuentas en EE.UU. Una vez realizada la formalización, el Tribunal decidió acoger la solicitud sobre la prisión preventiva contra Tomás Serrano Parot.

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Multan corredora BBVA por Inverlink

La séptima sala de la Corte de Apelaciones (presidida por Cornelio Villarroel) revocó el fallo de primera instancia que dejaba sin efecto la multa de 1.200 UF cursada por la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) contra BBVA Corredores de Bolsa, en el marco del Caso Inverlink. De esta manera, la corredora BBVA queda multada por “participación en actividades prohibidas e incumplimiento de deberes”, junto con cinco intermediarias que se vieron involucradas en operaciones que realizaba el ex jefe de Tesorería de Corfo, Javier Moya, junto con Inverlink Corredora, y que provocaron pérdidas de $ 85.000 millones a Corfo, en hechos ocurridos en el 2004. El abogado del Consejo de Defensa del Estado (que se hizo parte en el proceso a favor de la SVS), Iván Levi, destacó que la justicia recogiera las infracciones al “deber de cuidado con el cliente”.

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Más información interna empresarial

e&youngA partir del caso de las farmacias que se coludieron para subir precios sin que, aparentemente, lo supieran los directores que representan a los controladores y los minoritarios, las empresas han comenzado a poner en práctica una serie de medidas para mejorar el gobierno corporativo y la información interna, según lo revela un sondeo conjunto realizado por Ernst & Young y por Economía y Negocios (de El Mercurio).

Se consultó a más de un centenar de altos ejecutivos de las mayores empresas del país, vinculados a los principales sectores productivos, sobre si a partir de este caso se han tomado medidas dentro de sus respectivas empresas.

Más del 60% de los encuestados declara que en sus compañías, efectivamente, se han tomado medidas a nivel gerencia o directorio, y entre éstas destaca la introducción de un nuevo código de conducta o reglamento interno.

También resulta revelador, de acuerdo con el reporte de los periodistas M. Silva, P. Díaz y C. Storm que la mayoría declara que el directorio ha aumentado la solicitud de información de la gerencia, lo que revela que los directores no sólo están velando por aspectos estratégicos de la compañía, sino también están mirando más el día a día de la empresa.

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Tribunal niega pretensión a Cruz Verde

trib.const.El periodista Francisco Derosas informa que en una resolución de 22 páginas, y por tres votos contra uno, la Primera Sala del Tribunal Constitucional (TC) declaró inadmisible el recurso presentado por Cruz Verde contra la constitucionalidad del acuerdo entre la Fiscalía Nacional Económica (FNE) y Farmacias Ahumada (Fasa), tras el reconocimiento de éstas en la participación de alzas concertadas de precios de cerca de 220 medicamentos básicos.

El TC desestimó el recurso de Cruz Verde (que junto a SalcoBrand no participó del acuerdo con la FNE, y se está defendiendo de la demanda por colusión en el Tribunal de Defensa de la Libre Competencia, TDLC), porque Cruz Verde impugnaba las actuaciones del TDLC (de haber aceptado el avenimiento con Fasa), y no la constitucionalidad propiamente dicha de los preceptos legales de la normativa que rige en Chile sobre los temas de Libre Competencia.

La resolución del TC de inadmisibilidad del recurso de Cruz Verde, contó con los votos  de los magistrados José Luis Cea Egaña, Enrique Navarro Beltrán y Francisco Fernández. El voto que amparaba a Cruz Verde fue de Marcelo Venegas Palacios.

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150 años de prisión a Madoff

mEl presidente del Nasdaq, Bernard Madoff, fue condenado a 150 años de prisión por haber montado y mantenido por décadas una de las mayores estafas financieras de la historia, informó la cadena financiera CNBC.

“Tenemos que mandar el mensaje más duro posible. Los símbolos son importantes en las sentencias”, indicó el juez federal Denny Chin.

Con la sentencia, el estafador tendrá que cumplir la pena máxima solicitada por la fiscalía por sus once delitos.

Tras la lectura de la sentencia, la sala se inundó de aplausos y vítores. Mientras tanto, Madoff, de 71 años, se mantenía de pie frente al juez.

La estafa se descubrió el pasado 10 de diciembre, cuando Madoff confesó a sus hijos que su negocio consistía, en realidad, en una fraudulenta estructura piramidal (esquema Ponzi), por la que iba pagando los intereses que prometía, con el dinero que le llegaba de nuevos clientes, sin necesidad de invertir en nada.

Madoff fue incapaz de mantener esa estructura por más tiempo, estaba en bancarrota, y había perdido US$ 50.000 millones, equivale al dinero invertido por sus clientes, supuestamente, más los intereses conseguidos que resultaron ser ficticios.

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